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　　如何界定处罚金额？上海久诚律师事务所许峰表示，主要是基于违法所得确认处罚的区间标准。根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条规定，利用未公开信息进行交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

　　“随着大数据、AI监测等技术的使用，监管部门对趋同交易和异常账户联动等行为的识别能力大幅提升。”北京长安律所金融证券部副主任陈科进一步分析，当前监管部门对‘老鼠仓’行为的监管处罚力度正不断加强。他建议，各级监管机构应加快监管技术革新，扩大监管对象范围和追溯时间范围，并延伸监管覆盖案件维度实施大小并罚。同时，监管层不断丰富处罚手段、加大处罚力度，行政罚款的同时配套市场禁入等监管措施。若情节恶劣，还可能依法优化衔接刑事追责，大幅提升违法成本，震慑违法行为。

　　具体来看，邵某作为券商分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得该券商X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取所在机构自营账户股票持仓、投资建议书（包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。邵某在其任职期间（2023年1月至2023年11月），登录所在机构OA系统984次，平均每个工作日登录4.66次。在其获知自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息后，控制他人账户进行大量趋同交易，趋同买入金额达3153万元，趋同盈利19万元，最终被处以重罚。

　　李某鹏的违法行为与邵某类似。作为券商信息技术中心高级经理，他具有所在券商CRM系统应用开发岗权限，可以获取该券商所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月至2023年2月，李某鹏通过CRM系统，获知托管在该券商的高某基金相关持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。在此期间，李某鹏控制他人账户组累计交易股票128只，累计交易金额6483.8万元。其中，与高某基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213万余元。李某鹏同样被处以重罚。

　　更为典型的还有私募领域近日披露的“老鼠仓”案。浙江证监局日前发布的行政处罚决定书显示，林某平在某某科技公司任职，并承担交易策略前端开发、产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作，因某某科技公司与浙江省内两家私募基金管理人均由同一实控人控制，林某平利用工作权限接触、查询并加工处理相关未公开信息，实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。其间，林某平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。林某平控制使用他人账户，在沪深两市趋同买入股票并盈利。浙江证监局对林某平责令改正，给予警告，没收违法所得8857万余元，并处以8857万元罚款，并采取5年证券市场禁入措施。